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    新三板做市商天风证券内控操作异常案例
    互联网   日期:2015-10-23

      2015年5月19日晚间,新三板红豆杉发布(430383)公告称,收到中国证券监督管理委员会[微博]调查通知书,被调查原因是股票异常交易。证监会[微博]近日对新三板的监管动作频出,红豆杉也是第十家被证监会调查的新三板企业。

      市场猜测,本次红豆杉被调查的原因可能与此前发生的红豆杉乌龙指有关。

      2015年3月20日,红豆杉出现股价异动,当天红豆杉在68.4元成交1000股,股价瞬间出现877.14%的涨幅。同时,由于红豆杉为三板做市成分股,也导致了上市仅三天的新三板做市指数出现异动。当日10:07分,该指数瞬间从1717点调涨至2028点,瞬间涨幅约为18%。

      当日晚间,天风证券发布公告解释了这次交易。公告显示,“天风证券于2015年3月20日10点06分至10点09分由于交易员下单失误,将本公司做市股票红豆杉买入下单6.8元/股下错为68元/股,并成交1000股,造成该股票瞬时涨幅达877.14%。”

      红豆杉的乌龙指事件也引起了证监会的注意。当时证监会即表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

      事实上,近期证监会对新三板的监管明显加强,截至5月19日,已经有10家新三板挂牌公司披露被证监会调查,分别是涉嫌信息披露违法违规的华泰集团(830831)、现代农装(430010)、春茂股份(430463),涉嫌操纵股价的中海阳(430065)、中科招商(832168)、国贸酝领(430583)、九鼎投资(430719)、红豆杉(430383),涉嫌违规交易的奥美格(430406),除此之外还有涉嫌利用内幕信息交易的宏泰矿业(831131)。


     

    
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