2013年底，YY咨询项目组正式进入XX股份有限公司（以下简称“XX股份”），开展XX股份内部控制体系建设项目。

    通过对XX股份调研访谈、整体评估以及相关管理工具的制订和修改，最大程度的发挥和完善XX股份内部控制在企业管理提升中的作用，帮助其规范公司治理结构、理顺内部业务流程、建立完整的授权审批体系等。

    YY管理咨询有限公司项目组经过多个月的调研访谈、资料汇总、数据分析、业务流程梳理、内控手册的建立，帮助XX股份明确了关键业务风险、核心流程关键控制点，梳理了各部门职责定位、相关业务授权审批层级并进行了统一的制度修订和汇编，帮助XX股份的管理水平上进行提升。

    通过对XX股份各部门调研访谈，全面的诊断和分析，以第三方的角度给予管理优化建议。

    经过对调研结果的整理以及各资料的分析汇总整理，从现有制度、风险数据库、内部控制矩阵、流程图、不相容职责的梳理和沟通完善，帮助XX股份进一步规范公司组织架构、优化业务流程，提高各级员工风险意识，增强XX股份整体风险防控能力。

    目前XX股份已成功完成试运行工作，并按照监管部门及事务所要求计划开展2014年度内部控制自我评价工作。