为了营造净化市场环境的舆论氛围，自2013年11月15日起，《大众证券报》、大众证券网举办的第三届十大黑榜上市公司评选活动正式启动，同时开始向广大读者征集黑榜公司候选名单。根据征集结果并征求专家意见，共有28家上市公司入围候选名单，候选名单于2013年12月7日对外公布。经过读者推荐、专家评选，“2013年十大黑榜上市公司”评选结果终于揭晓，它们是：光大证券(601788,股吧)、万福生科(300268,股吧)、华锐风电(601558,股吧)、*ST远洋、中国石化、中国石油、紫光古汉(000590,股吧)、昌九生化(600228,股吧)、*ST贤成和北大荒(600598,股吧)。
　　值得一提的是，在本次黑榜上市公司评选活动中，2013年12月27日，国务院办公厅下发国办发〔2013〕110号文《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（下称“投资者保护‘国九条’”）。

　　2013年十大黑榜上市公司

　　NO.1 光大证券(601788)
　　上榜理由：“8?16事件”震惊市场
　　情况概述：2013年8月16日11时05分，光大证券在进行交易型开放式指数基金(下称ETF)申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元。作为内幕信息知情人，光大证券8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为构成内幕交易。
　　11月14日，证监会就光大证券“8.16事件”下达行政处罚决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13070806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74143471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523285668.48元。
　　同时，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。
　　同日，证监会下发《市场禁入决定书》，决定徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为下发《行政处罚决定书》，责令改正，并处以20万元罚款。

　　NO.2 万福生科(300268)
　　上榜理由：虚增利润涉嫌造假上市
　　情况概述：万福生科在2008年至2011年期间，虚增7.4亿元营业收入，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元。2013年10月22日，万福生科收到证监会下发的行政处罚决定书，对于公司涉嫌欺诈发行股票行为和涉嫌违规披露、不披露重要信息行为已移送司法机关，相应违法事实中涉及的虚构销售收入、营业利润等财务数据，以司法机关认定为准。
　　同时，证监会宣布其对万福生科案件已调查、审理终结，认定万福生科的违法事实为财务数据存在虚假记载，不符合公开发行股票的条件。

　　NO.3 华锐风电(601558)
　　上榜理由：涉嫌多项违规
　　情况概述：5月31日证监会通报华锐风电立案情况，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案。
　　此外，今年3月，公司董事长韩俊良辞职；5月，上任仅2个月的尉文渊辞去公司董事、董事长、代理总裁等一切职务。
　　9月14日，上交所称，华锐风电涉嫌制造和披露虚假信息，年报未能如实反映财务数据及经营情况，给予华锐风电及前副总裁兼财务总监陶刚等人通报批评。9月16日，上交所对华锐风电前董事长兼总裁韩俊良予以公开谴责。

　　NO.4 *ST远洋(601919)
　　上榜理由：“亏损王”变卖资产保壳
　　情况概述：*ST远洋自2009年以来业绩长期低迷，被冠以“A股亏损王”之称，今年前三季度再度亏损20.34亿元，虽然同比实现减亏，但却靠着出售资产这种“断臂求生”方式实现，今年能否实现扭亏、进而避免暂停上市的命运，主要还是看其出售资产的情况来定。另外公司执行董事徐敏杰(目前已辞职)被调查，据消息称是涉嫌贪腐。一边是靠变卖资产避免退市，另一边是高管的贪腐丑闻，公司形象大打折扣。

　　NO.5 中国石化(600028)
　　上榜理由：青岛输油管道爆炸
　　情况概述：11月22日，中国石化位于青岛经济技术开发区的原油管道发生破裂，导致原油泄漏，部分原油漏入市政排水暗渠，流入海岔，同时发生爆燃。事故造成多人伤亡。同时，部分原油沿着雨水管线进入胶州湾，海面过油面积约3000平方米。根据中国石化12月3日所公布的遇难人员名单，此次事件共造成62人死亡。为此，中国石化将11月22日定为公司安全生产警示日。
　　11月25日，事故调查组组长、国家安监总局局长杨栋梁指出，这是一起十分严重的责任事故，同时对事故发生原因及事后处理存在漏洞连发15问提出质疑。11月29日，国资委组织召开中央企业安全生产和应急管理工作会议，会议要求各中央企业强化红线意识，发展决不能以牺牲人生命为代价。

　　NO.6 中国石油(601857)上榜理由：核心领导被查
　　情况概述：今年8月26日，中石油副总经理兼大庆油田总经理王永春被中纪委调查，拉开了中石油历史上最大的人事地震的序幕。一天之后的8月27日，国资委网站发布消息称，中石油副总经理李华林、副总裁兼长庆油田分公司总经理冉新权、总地质师兼勘探开发研究院院长王道富等3人涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。两天内，中石油4位核心高管先后“落马”。值得一提的是，这4位高管所管辖业务皆涉及石化行业上游领域，掌握着中石油最核心的业务部分，业内人士评论称，中石油上游“全军覆灭”。
　　9月1日，国资委主任、党委副书记蒋洁敏涉嫌严重违纪被调查。资料显示，蒋洁敏是今年3月刚刚从中石油集团董事长、党组书记职位，调任到国资委主任一职的，他大部分的职业生涯是在石油系统度过的。

　　NO.7 紫光古汉(000590)
　　上榜理由：连续四年财务造假
　　情况概述：紫光古汉2005年至2008年会计信息存在虚假记载，即通过虚开发票、虚减财务费用等方式来虚增利润；同时未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况。公司于今年3月8日收到证监会《行政处罚决定书》，公司被予以警告和处以50万元罚款，相关责任人被警告和处以共计18万元罚款；7月24日深交所下发《关于对紫光古汉集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》，对公司及相关责任人给予公开谴责、通报批评等处分，并记入上市公司诚信档案、抄报有关部门。

　　NO.8 昌九生化(600228)
　　上榜理由：注入稀土落空股价暴跌
　　情况概述：从11月4日起，昌九生化股价连续7个“一”字跌停，市值蒸发过半，股价的暴跌缘于赣州稀土拟借壳威华股份(002240,股吧)的一则公告。在此之前，昌九生化因被认为是赣州稀土的借壳方而大受追捧，在主营业务陷入困境、连续亏损、资不抵债的情况下，昌九生化的股价最高时被炒至40.6元/股。与此同时，因为符合条件，昌九生化还被纳入两融标的，重组概念落空之后，融资者无法出逃，面临爆仓风险。一时间，“阴谋”、“骗局”等负面词汇涌向昌九生化。争论的焦点在于2012年12月28日昌九生化的一则公告，股民认为该公告涉嫌故意误导投资者，放大赣州稀土与昌九生化重组的预期。而在此后，昌九生化众多公告均澄而不清，一些不堪重负的投资者分别前往北京、上海、南昌、深圳、赣州等地维权，要求彻查昌九生化到底有无故意设局、操纵股价，将投资者玩弄于鼓掌之中。而涉事几方均表示，从未设局、从未操纵股价。

　　NO.9 *ST贤成(600381)
　　上榜理由：违规申报再融资
　　情况概述：贤成矿业在2010年和2011年再融资过程中涉嫌违法违规行为，于2013年4月8日被证监会立案调查。经查，贤成矿业在2010年和2011年两次再融资申报过程中均涉嫌提供虚假的煤矿安全生产许可证，并隐瞒对外借款，同时涉嫌虚增销售收入。事实上，早在2013年2月，上交所就给予*ST贤成公开谴责，公司存在信息披露违规，例如，2012年以来，*ST贤成多家下属子公司存在停产情况，对生产经营造成重大影响，但公司未及时充分予以披露。

　　NO.10 北大荒(600598)
　　上榜理由：信披违规被立案调查
　　情况概述：2012年8月至2013年7月，北大荒下属子公司发生10余起诉讼，连续12个月内累计诉讼金额达7.37亿元，超过了公司2012年经审计净资产的10%。公司除部分诉讼在2013年8月22日公告中披露外，其余诉讼均未披露。
　　2003年，北大荒公告收购黑龙江省北大荒米业集团有限公司98.55%的股权。在公开披露文件中，北大荒一直显示持有北大荒米业98.55%股权。
　　但事实上，直至2013年3月31日工商登记材料才显示公司持有北大荒米业98.55%股权，信披与工商登记情况不符，信息披露工作严重违规。
　　2013年11月7日，公司因信披涉嫌违规，被证监会立案调查。

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