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    公共采购风险管理对策
    中国政府采购网   日期:2013-11-25
      随着采购环境的变化、采购范围的扩大,以及采购规模的飞速增长,加之我国公共采购制度建设时间短、经验不足,制度仍不够健全等原因,使得公共采购面临着日益增加的人员风险、管理风险、供应商风险和技术风险等不确定性因素。越来越多的风险因素已经给政府采购目标的顺利实现,给效益的提高造成了重要障碍,甚至直接影响政府采购的实际效果。
      通过对公共采购风险原因探析,可以从如下各方面改善风险防控:
      
      完善公共采购风险管理法律制度。建议制定公共采购风险管理单行办法或具体规定,明确风险管理目标、宗旨、机构、职责、任务、流程、风险管理计划机制、风险防范机制、风险评价机制、风险处理机制和风险责任追究机制等内容。与此同时,加快相关配套制度,如采购人员岗位任职资格要求、采购活动文件管理、采购合同管理、采购监督检查、集中采购机构考核标准、供应商信誉和资格审查管理等规定的制定,尽快形成一套完整、实用和操作性强的公共采购风险管理法规体系。在此基础上,实现操作流程的优化、办事程序的公开、风险预警和控制、责任的有效追究,最终实现采购效率和质量的不断提高。
      健全采购方内部风险控制机制。首先,实行采购计划、供应商资格审查、合同签订、合同审核、标的验收、经费支付相分离的制度,并科学确定各管理机构相应的管理权限,以此形成术业专攻和权力制衡,避免由于采购人员能力素质弱和寻租行为,以及管理制度不健全和管理疏漏而增加采购的风险。其次,要督促采购方(包括采购代理机构)健全内部控制制度,优化操作流程,公开办事程序,全面推行岗位责任制、服务承诺制、责任追究制,防范采购过程中的风险。最后,实行关键节点和重点流程的审核制度。例如加强对决策立项、采购方式确定和合同签订阶段等节点的监管和审查,保证公共采购的科学性、公开性、公正性和可控性。
      建立供应商资格审查机制。来自于供应商方面的风险是公共采购面临的一类重要风险类型,实践中可以通过建立供应商资格审查机制来降低和化解此类风险。一方面,建立采购前供应商资格审查机制。实行采购前资格审查,不仅可以把住公共采购“准入关”、发放“通行证”,而且还可以落实对供应商的动态管理,加强监督检查,降低采购风险。《政府采购法》第二十二条规定“供应商参加政府采购活动应当具备下列条件:具有独立承担民事责任的能力;具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度;具有履行合同所必需的设备和专业技术能力;有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;参加政府采购活动前三年内,在经营活动中没有重大违法记录;法律、行政法规规定的其他条件。”针对以上条件及质量管理体系和管理水平等内容进行资格审查,对于存在风险隐患,不符合资质条件的供应商不予注册或不准进入采购市场。另一方面,建立采购中供应商资格审查机制。实行采购中资格审查,也就是落实对采购资格有效期限内的注册供应商、参加采购活动的供应商和正在履行合同的供应商的资格审查。采购中资格审查内容,主要针对供应商质量管理体系运行和保持情况、质量管理水平和质量保证能力、财务资金状况、配套企业协作关系情况和合同履行情况等方面进行展开。对于发生质量保证能力下降、资金状况恶化等情况,影响到公共采购目标实现的,应立即采取相应措施降低或消灭风险,确保公共采购的效率和质量。
      建立供应商信誉等级评定机制。实践中还可以通过建立信誉等级评定机制来降低和化解来自于供应商方面的风险。信誉等级评定与资格审查的评价侧重点不同,两者不可替代。信誉是指供应商遵纪守法、履行责任和兑现合同承诺的程度。世界主要国家基本都建立了供应商信誉等级评定机制,加强了对供应商诚信的管理。实践证明,供应商信誉等级评定机制不仅激励供应商遵守履约期限、保证标的质量,还大大降低了履约风险,提高了公共采购的效益。建议以履约期限、质量、售后服务和工作协调性等内容为要素进行信誉等级分级评定,可以分信誉好、信誉较好、信誉一般、信誉较差和信誉差五个等级。信誉等级评定不搞终身制,每三至五年评定一次。同时,对于信用等级好(A、B级)的供应商,可以在未来的采购项目招投标中适当加分;对于信誉等级差(D、E级)的供应商,可以限制或取消其一定期间内参与采购活动的资格,提高其失信成本。为了提高信誉等级分级评定的效应,培育更多的诚信企业,降低履约风险,可以利用采购信息平台公布信誉信息,并进行动态管理和实时更新。
      建设风险评估指标体系。全面归纳影响公共采购的风险因素,深入剖析各项风险因素的属性、发生频率、发生概率和影响程度,科学确定风险评估指标和评估方法,以及各指标的权重和分值。通过运行风险评估指标体系,从而科学地制定采购计划和预算,提高采购决策水平;全面规划和设计采购活动,有效规避风险;实现风险的提早预防和预警,减少被动、增加主动;同时还可以积累有关风险的资料和数据,不断改进未来的公共采购管理工作。
      落实风险管理配套措施。第一,加强相关人员的法律意识、法律知识和业务能力的培训。加强《政府采购法》、《招标投标法》和《合同法》等法律法规的培训,从而增强相关人员的法律意识,增强其依法行政能力,提高其执法和守法水平。加强招标投标、合同管理、质量验收、商品性能、技术操作等多方面的知识和技能,从而提高相关人员的业务水平。第二,加强公共采购的信息化建设。信息风险是当前一项重要的风险因素,加强公共采购的信息化建设,积极践行电子化采购,实行网上公告、网上计划申报、网上投标或竞价、网上协议供货管理和网上信息披露等,增强采购透明度,最大限度地避免信息风险。第三,加强理论研究,积极寻求防范和化解风险的途径;与此同时,进行风险管理实践,积极探索和推行有效的风险控制手段。
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