基金业声誉管理监管要求
中国基金报 日期:2022-09-26
中国基金报 日期:2022-09-26
一、行业乱象与监管要求
基金公司的雷人直播、基金经理diss同行、娱乐化形式卖基金……在近年来基金业大发展过程中,爆款基金受到全民追捧,明星基金经理引发市场关注,火爆出圈儿的基金业的声誉问题,也受到了监管层的高度重视。
6月17日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布“基金公司声誉风险管理指引”,要求基金公司建立健全声誉风险管理组织架构,设立或指定专门部门、团队开展该项工作,并由一名高管牵头负责。同时要求,基金公司应当建立健全声誉风险管理制度,指定新闻发言人,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系等。
二、坚持问题导向
6月17日,中国证券投资基金业协会发布消息,为完善基金管理公司风险管理制度体系,推动建立行业声誉约束机制,维护行业形象和市场稳定,协会根据相关法律法规及自律规则,借鉴境内外监管实践经验,并结合我国基金行业实际,制定了《基金管理公司声誉风险管理指引(试行)》(以下简称“指引”)。
“指引”起草坚持三大原则
一是借鉴其他金融业经验,充分考虑行业实践。在比较分析银行、保险、证券等行业声誉风险相关监管规定及自律规则的基础上,结合基金行业发展实际情况,完善声誉风险管理制度、机制体系。
二是提高及时性、有效性,落实各级组织责任。明确协会职责,强化基金管理公司各级组织及其工作人员的声誉风险管理职责和义务,督促其及时有效落实指引要求。
三是坚持问题导向,健全工作机制。根据近年来基金管理公司在声誉风险管理方面的问题、困难以及行业自律经验,完善声誉风险监测、评估、应对处置等机制,明确行业协作及自律管理措施。
三、要求公募高管牵头负责,建立健全制度并指定新闻发言人
根据上述“指引”要求,“指引”明确了基金公司声誉风险的管理目标、管理框架、组织责任等,要求建立声誉风险管理制度和机制,加强对基金公司的自律管理等。
《指引》共计28条,分为5个章节,具体内容如下:
第一,明确了声誉风险定义和管理目标。
第二,明确声誉风险管理整体框架以及各级组织责任。
第三,明确声誉风险管理制度和机制。
第四,明确自律管理事项。
第五,明确工作人员定义。
汇韬科索企业咨询(北京)有限公司(www.gscoso.com)是国内知名企业管理咨询公司之一,咨询团队来自于国内知名企业管理咨询公司、全球四大会计师事务所以及国际知名行业研究机构,服务于跨国公司、中央企业、国有企业、上市公司、民营股份制、混合所有制等各类型企业,开展落地、合规的咨询服务和企业内部培训,具有丰富相关经验。欢迎与我们联系沟通,我们将免费提供专业、可行的咨询建议。
风险导向内部控制网(www.gscoso.com)由汇韬科索联合多家咨询机构、会计师事务所、学术团体共同发起创办,专注于风险管理与内部控制。本网主要为访问者提供线上、线下免费专业资料,内部控制体系与风险管理体系的有效性自我评测,以及无偿专业诊断咨询建议。
【联系方式】
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6月17日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布“基金公司声誉风险管理指引”,要求基金公司建立健全声誉风险管理组织架构,设立或指定专门部门、团队开展该项工作,并由一名高管牵头负责。同时要求,基金公司应当建立健全声誉风险管理制度,指定新闻发言人,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系等。
二、坚持问题导向
6月17日,中国证券投资基金业协会发布消息,为完善基金管理公司风险管理制度体系,推动建立行业声誉约束机制,维护行业形象和市场稳定,协会根据相关法律法规及自律规则,借鉴境内外监管实践经验,并结合我国基金行业实际,制定了《基金管理公司声誉风险管理指引(试行)》(以下简称“指引”)。
“指引”起草坚持三大原则
一是借鉴其他金融业经验,充分考虑行业实践。在比较分析银行、保险、证券等行业声誉风险相关监管规定及自律规则的基础上,结合基金行业发展实际情况,完善声誉风险管理制度、机制体系。
二是提高及时性、有效性,落实各级组织责任。明确协会职责,强化基金管理公司各级组织及其工作人员的声誉风险管理职责和义务,督促其及时有效落实指引要求。
三是坚持问题导向,健全工作机制。根据近年来基金管理公司在声誉风险管理方面的问题、困难以及行业自律经验,完善声誉风险监测、评估、应对处置等机制,明确行业协作及自律管理措施。
三、要求公募高管牵头负责,建立健全制度并指定新闻发言人
根据上述“指引”要求,“指引”明确了基金公司声誉风险的管理目标、管理框架、组织责任等,要求建立声誉风险管理制度和机制,加强对基金公司的自律管理等。
《指引》共计28条,分为5个章节,具体内容如下:
第一,明确了声誉风险定义和管理目标。
第二,明确声誉风险管理整体框架以及各级组织责任。
第三,明确声誉风险管理制度和机制。
第四,明确自律管理事项。
第五,明确工作人员定义。
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